Equipo de la hermana Sa: ¿Existe algún riesgo legal en la fundición y venta de NFT?

Un amigo en la industria dejó un mensaje preguntando si existe algún riesgo legal simplemente lanzando NFT. Con respecto a esta pregunta, la hemos fusionado con los riesgos legales de la plataforma de servicios comerciales de NFT para responderla juntos. El acto de emitir NFT puramente es esencialmente un "comportamiento técnico neutral" que originalmente no tenía un significado normativo, pero dado que NFT tiene ciertos atributos financieros y es fácil de usar, se debe prestar especial atención al enredo con información de ayuda a los ciberdelincuentes. El artículo de hoy está escrito por el Dr. Li Xu del equipo, y el estilo de escritura es más académico. Si tiene alguna pregunta sobre la comprensión, puede dejar un mensaje a la hermana Sa al final del artículo y le responderemos en tiempo.

1. El delito de suministro y asistencia de actividades cibercriminales de información en la plataforma NFT

Bajo el espíritu de la guía legislativa de estricta protección de los intereses legales y la priorización, limitar el espacio para los delitos de conducta de ayuda neutral y convertir la conducta de ayuda en un delito positivo es una manifestación de la función preventiva activa del derecho penal y un reflejo de interpretaciones judiciales pasadas. .confirmar En este contexto, la “Reforma Penal (IX)” incorporó el artículo 287 bis para auxiliar las actividades delictivas de la red de información.

(1) El delito de ayuda a las actividades de ciberdelincuencia de la información

El delito de ayudar a las actividades delictivas de la red de información se refiere principalmente a saber que otros usan la red de información para cometer delitos, brindar apoyo técnico como intervención en Internet, alojamiento de servidores, almacenamiento en red y transmisión de comunicaciones, o brindar publicidad promoción, pago y liquidación, etc. .por el crimen. En cuanto al sujeto del delito, el delito es un sujeto general, que puede ser una persona física con responsabilidad penal o una unidad. En lo que respecta al aspecto subjetivo del delito, el aspecto subjetivo del delito es intencional, es decir, prestar asistencia a sabiendas para delitos de red de información cometidos por otros. En lo que se refiere al aspecto objetivo del delito, el establecimiento de este delito requiere que el perpetrador proporcione apoyo técnico, como intervención en Internet, alojamiento de servidores, almacenamiento en red y transmisión de comunicaciones, o proporcione publicidad, pago, etc. Liquidación y otras ayudas , las circunstancias son graves.

(2) El riesgo de delincuencia involucrado en el suministro de plataformas NFT

NFT es todavía una tecnología emergente. Aunque la perspectiva de mercado de esta tecnología es amplia, a juzgar por la práctica judicial actual, no hay casos relacionados con la tecnología NFT en mi país. En base a esto, la investigación y juicio sobre el riesgo criminal del suministro de la plataforma NFT se basa principalmente en las características técnicas y campos de aplicación de la tecnología para predecir los posibles riesgos criminales en el futuro. En general, el suministro de plataformas NFT puede implicar el delito de ayudar a informar actividades cibercriminales, incluidas las siguientes:

El intercambio descentralizado Dexalot completó $ 7 millones en financiamiento, Avalaunch y otros participaron en la inversión: el 17 de febrero, el intercambio descentralizado Dexalot completó $ 7 millones en financiamiento, Blizzard, Avalaunch, Colony, Benqi, AVentures, Avascan, Republic Capital, GSR, Muhabbit Capital , Woodstock Capital, Maven Capital, IPC y otros participaron en la inversión. (Diario criptográfico) [2022/2/17 9:59:14]

1. El suministro de la plataforma NFT puede ayudar a actividades fraudulentas. En esta etapa, la tecnología NFT se utiliza principalmente en el campo de las subastas de arte y lujo. Sin embargo, según las características de las transacciones virtuales NFT, los inversores tienen muchos obstáculos cognitivos para la autenticidad de los productos en la cadena y las calificaciones de las partes del proyecto NFT. Y los delincuentes también pueden usar esta función de NFT para realizar actividades fraudulentas. Por ejemplo, los perpetradores pueden poner obras famosas falsificadas como "obras auténticas" en la cadena para la subasta, obteniendo así ganancias ilegales. Para otro ejemplo, el perpetrador puede firmar un contrato inteligente con otros fabricando hechos y ocultando la verdad, y escapar después de que el inversionista pague el dinero. En estos casos, al ser una plataforma NFT que facilita transacciones entre compradores y vendedores, puede haber casos en los que brinde soporte técnico para actividades fraudulentas.

2. El suministro de plataformas NFT puede ayudar a las actividades de lavado de dinero. Desde que NFT salió del círculo, debido a su precio transparente, clara autenticidad y fácil "transporte" y otras características, la prima de sus subastas ha asombrado tanto dentro como fuera del círculo. Dado que las transacciones de las subastas de NFT se realizan principalmente a través de moneda virtual, en varias subastas de NFT en el futuro, los delincuentes pueden usar el statu quo de su prima alta como canal de lavado de dinero para convertir el dinero robado en moneda virtual y usarlo para comprar NFT. obras de arte En este momento, el suministro de la plataforma NFT puede proporcionar asistencia técnica, de pago y liquidación de delitos de lavado de dinero.

3. La plataforma NFT puede proporcionar una plataforma de financiación para actividades delictivas como el terrorismo cibernético y los juegos de azar. El bajo costo de la fundición de NFT y la alta prima de las subastas hacen que sea el favorito de los delincuentes. Los actores pueden preparar fondos para actividades delictivas posteriores mediante la emisión de NFT, la colusión con las subastas y el aumento de las ofertas. El perpetrador también puede construir un canal de transmisión de fondos criminales lanzando múltiples NFT en la plataforma y usar la ilusión de una subasta de productos básicos en cadena para encubrir el hecho de que proporciona fondos para actividades criminales o transfiere fondos ilegales. En este caso, la plataforma NFT puede brindar soporte técnico y asistencia en la liquidación de pagos para el financiamiento criminal y la transmisión de activos.

Ctop Exchange abrirá el par comercial CT/USDT: según las noticias oficiales, Ctop Exchange lanzará Ctop Token (CT) en un futuro cercano, abrirá el par comercial CT/USDT, CT (Ctop Token) es una moneda Los puntos de plataforma emitidos por Ctop El intercambio basado en la cadena de bloques se utiliza para la gobernanza comercial global de Ctop, el uso de todos los productos, las tarifas de manejo, la votación para cotizar, OTC, Mighty Bull Mining Pools, Ctop Lab, TOP wallet, CT Smart Chain, una serie de ecología de intercambio de Ctop como como CTSWAP. [2021/3/27 19:22:35]

2. Determinación práctica del delito de ayuda a los delitos de redes de información

Para ayudar a la plataforma de suministro de NFT a llevar a cabo la prevención de riesgos y el control del delito de ayudar a los delitos de redes de información, es sumamente necesario examinar el modo de identificación del delito en el proceso práctico a través de métodos empíricos. Por esta razón, el autor toma como objeto de investigación la provincia de Zhejiang, donde los delitos relacionados con las redes de información son más frecuentes, y analiza la determinación judicial del delito de ayudar a los delitos relacionados con las redes de información en la práctica judicial.

(1) La situación general del delito de ayuda a las actividades de ciberdelincuencia de la información

1. Crece el número de casos identificados como delito de ayuda a actividades de ciberdelito de información

A partir del 5 de julio de 2021, se realizó una búsqueda en la Red de Documentos de Sentencia de China con la palabra clave "ayudar a los delitos de actividad de la red de información", y se encontraron un total de 523 árbitros relevantes en la provincia de Zhejiang. Desde 2016, el número de casos identificados como "delitos de actividad de redes de información de asistencia" en la provincia de Zhejiang ha aumentado año tras año, como se muestra en la figura:

2. El tipo de comportamiento de ayuda está relativamente concentrado

CEO de OKEx, Jay Hao: okex-investment no es el sitio web oficial de OKEx, sino una estafa: en la madrugada del 20 de septiembre, el CEO de OKEx, Jay Hao, emitió una advertencia de estafa en Twitter, afirmando que okex-investment.com no es el sitio web oficial de OKEx, pero un fraude de inversión impostor operado por No responda ni proporcione ninguna información personal a este canal engañoso. [2020/9/20]

Entre los 100 casos seleccionados al azar por el autor en 2020 que fueron condenados por "ayudar a las actividades de la red de información a cometer delitos", a sabiendas de que otros usaban las redes de información para cometer delitos y proporcionar a otros asistencia de pago y liquidación, como tarjetas bancarias, cuentas, canales de transferencia de fondos y plataformas de pago Un total de 82 casos; hubo 13 casos de conocimiento de que otros usaban la red de información para cometer delitos y proporcionar soporte técnico a otros (incluyendo específicamente la provisión de servicios de desbloqueo de WeChat, construcción de sitios web, intervención y uso, desarrollo de software y provisión de servicios, soporte de tecnología de comunicación, etc.); Hubo un total de 5 casos de conocimiento de que otros usaban la red de información para cometer delitos y proporcionar otra asistencia (como solicitud de negocios, publicidad, etc.) a otros.

(2) Determinación de las cuestiones específicas relativas al delito de ayuda a las actividades de ciberdelincuencia de la información

1. Determinación de "a sabiendas"

La tipificación del delito de ayuda a los delitos de la red de información requiere que el perpetrador "sepa" subjetivamente que otros utilizan la red de información para cometer delitos. A juzgar por los 100 casos que llevó el autor para ser condenado por “colaboración en el delito de actividades de redes de información”, en la práctica, la determinación de los jueces de “a sabiendas” tiene las siguientes características:

(1) La determinación de "a sabiendas" es relativamente estricta

Entre los 100 casos seleccionados por el autor, hubo 98 casos en los que los jueces determinaron la situación "a sabiendas" en base a la confesión del acusado. Solo hubo 2 casos en los que el juez aún participa activamente en el trabajo de pago y liquidación de la plataforma y otros circunstancias objetivas, y presumir su conocimiento subjetivo. En todos los casos, la determinación de "conocimiento" del juez fue respaldada por testimonios de testigos, registros de transacciones y otras pruebas.

(2) El grado y el contenido del "conocimiento" son relativamente amplios

Por un lado, "a sabiendas" incluye tanto "con certeza" como "a sabiendas". A juzgar por la sentencia de 100 casos, la tipificación del delito de ayuda a los delitos de la red de información no se limita a "cierto conocimiento", en el caso de utilizar la red de información para delinquir, también puede determinarse como "conocimiento". Por otro lado, "a sabiendas" no se limita a saber claramente que el acto cometido por la otra parte es un acto delictivo estipulado en la ley penal. A juzgar por la sentencia de 100 casos, siempre que el perpetrador sepa que la otra parte utiliza los servicios proporcionados por él para realizar actividades ilegales y socialmente dañinas, cumple con el requisito de "conocimiento" para ayudar a establecer los delitos de redes de información. La falta de una comprensión clara por parte del perpetrador de si el comportamiento de la otra parte cumple con la constitución penal estipulada en la ley penal no afecta la determinación del "conocimiento".

(3) La legalidad de los servicios de red puede afectar la determinación de "a sabiendas"

En un caso manejado por el Tribunal Popular de la ciudad de Yongkang, provincia de Zhejiang, el actor participó ilegalmente en el negocio de revender futuros, acciones y software de divisas simulados, y el software que proporcionó se usó más tarde en actividades fraudulentas. En este caso, el juez no investigó en profundidad el estado subjetivo del perpetrador, sino que presumió que ya conocía la situación de “otros que utilizan la red de información para delinquir”.

2. Determinación de "circunstancias graves"

Antes de que el Tribunal Popular Supremo y la Fiscalía Popular Suprema promulgaran la "Interpretación sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la ley en el manejo de casos penales de uso ilegal de las redes de información y ayuda a las actividades delictivas de las redes de información", las normas de enjuiciamiento para circunstancias graves eran relativamente caóticas. y fue difícil para los jueces captar con precisión la escala.La trama central es en gran medida arbitraria estándar. Sin embargo, después de la introducción de la interpretación, los criterios para determinar "circunstancias graves" se han vuelto relativamente claros. Específicamente se incluyen las siguientes situaciones:

(1) Proporcionar asistencia a más de tres objetos;

(2) El monto del pago y liquidación es superior a 200.000 yuanes;

(3) Proporcionar fondos de más de 50.000 yuanes mediante la colocación de anuncios;

(4) Los ingresos ilegales superan los 10.000 yuanes;

(5) Ha recibido una sanción administrativa por usar ilegalmente las redes de información, ayudar en las actividades delictivas de las redes de información, poner en peligro la seguridad de los sistemas de información informáticos y ayudar en las actividades delictivas de las redes de información en un plazo de dos años;

(6) El delito cometido por el objeto de la asistencia ha causado graves consecuencias;

(7) Otras circunstancias graves.

3. Prevención de riesgos del suministro de la plataforma NFT

En términos generales, los diferentes tipos de proveedores de servicios de red deben tener un deber diferente de cuidado de los riesgos penales. Pero en esta etapa, mi país no enumera los tipos de proveedores de servicios de red ni establece diferentes tipos de proveedores de servicios de red como obligaciones. En este caso, la plataforma de suministro de NFT como proveedor de servicios de red debe endurecer el sistema regulatorio tanto como sea posible para evitar riesgos innecesarios de cumplimiento penal.

1. Comprenda completamente su propia situación de usuario, haga un buen trabajo de KYC, realice la verificación del nombre real del usuario con la premisa de garantizar el cumplimiento de los datos y guarde la información relevante del usuario y los registros de transacciones.

2. Autorregularse con referencia a las leyes y reglamentos contra el lavado de dinero de las instituciones financieras y cuasi financieras nacionales.

3. Adquirir un sistema de monitoreo contra el lavado de dinero para monitorear el negocio de la plataforma en tiempo real y negarse a brindar servicios a clientes con alto riesgo de lavado de dinero.

4. Implementar las obligaciones de revisión de sujetos y divulgación de información, especialmente la obligación de verificación de entrada y actualización periódica de los operadores de plataformas y las identidades de los sujetos de los operadores de plataformas y la información de licencia comercial. Reforzar las disposiciones de las reglas del acuerdo de plataforma sobre la entrada y salida de los servicios de la plataforma, garantizar la calidad de los bienes y servicios, regular la legalidad de los bienes y servicios, y proteger los derechos e intereses de los consumidores, y especificar la lista de bienes prohibidos y restringidos, información y información sobre mercancías prohibidas y restringidas.

5. Fortalecer la revisión de la propiedad y el contenido de los productos en cadena para evitar dudas sobre la propiedad de los productos en cadena El contenido del producto contiene contenido ilegal, como promoción de sitios web de apuestas, obscenidad y recaudación de fondos ilegal.

6. Fortalecer la estandarización de las operaciones de la plataforma y garantizar que el contenido de las operaciones de la plataforma no viole las leyes y reglamentos vigentes.

Escribir al final

La tipificación del delito de ayuda a los delitos de redes de información fortalece en cierta medida la responsabilidad regulatoria de los proveedores de servicios de red. Con el creciente número de condenas por el delito de ayudar a las actividades de la red de información en la práctica, las plataformas NFT también deben tomar precauciones, mejorar su propio sistema de supervisión y controlar el riesgo de delitos al mínimo.

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